全球绿色转型政策进入“消费端中心”时代

这个思考，来源于笔者曾花了不少时间，研究碳足迹要求与产业转型和减排之间的关系。

包括欧盟在内的多国、多地区研究机构已经开展了多年的全生命周期碳排放研究，但新《电池法案》是第一个明确提出碳足迹要求的强制性政策，它将碳足迹作为欧盟市场准入规则之一，并可能成为决定未来电池产业在欧盟市场生死存亡的关键因素。

笔者写过，欧盟把碳足迹作为准入类规则，是为了保证欧盟自己的供应链安全，为了让电池厂到欧洲去发展和生产，从而为强化欧洲的绿色交通和清洁能源发展目标和竞争力做保障。

但彼时，心中还是有三个疑问。第一，碳足迹真的跟减排毫无关系吗？第二，如果有关系，那会是什么呢？第三，碳足迹在转型中到底是什么定位？

后来心中逐渐有了答案，第一，碳足迹与减排是有关系的；第二，它让下游消费端承担碳足迹责任，既帮助下游接受上游转型的成果，也传导一定的成本；第三，碳足迹本质上是一个消费端驱动政策，而非许多人认为的生产端驱动政策。

欧盟减排的核心三支柱是欧盟碳市场EU ETS，努力分担条例ESR和土地利用、土地利用变化和林业法规LULUCF。但无论是EU ETS还是ESR，都存在一个致命的缺陷——对消费端的驱动力不足，导致生产端的碳排放成本无法有效传导至下游，最终使产业发展和完成减排目标都承担一定的风险。

对于钢铁、铝、化工等行业而言，一旦减排成本急剧上升，但缺乏有力的政策或市场需求来促使下游消费者分担这部分成本，那最终可能会出现两个结局：一是大企业苟延残喘，把生产转移到成本更低的地区，小企业则可能直接倒逼；二是供给减少，再加上进口门槛或限制，导致下游企业原材料成本大幅上涨，为了维持盈利，生产商可能会提高最终产品价格，然而，这样的涨价策略，虽然本国市场可能承受，但会使出口变得更加困难，因为产品在全球市场将失去价格竞争力。

因此，EU ETS中目前唯一完全进行有偿配额拍卖的行业是发电行业，因为该行业的碳成本能在欧洲电力市场中自由传导，欧盟的电力现货价格由边际出清机组决定，当电价中的碳价过高时，消费者会调整用电计划，降低需求，进而向上游发电企业传递需求变化的信号，促使其调整发电计划。理想情况下，通过合理的价格信号在生产端与消费端之间传导，不仅能降低碳排放，还能减少生产与消费过程中的市场成本，从而保持市场的动态平衡。

ESR也是如此。欧盟虽然对成员国提出了减排目标，但各国实际上缺乏切实可行的手段来完成目标。如果缺少有效的执行工具，这些责任便只是“空中楼阁”，难以真正落地。

其实，无论是应对气候变化还是产业转型发展，最终的目标应该是——即使不能推动世界变得更好，也至少不要让现状变得更糟。因此，如果政策的设计不考虑消费端的参与和激励，只是在生产端硬推措施的话，不论是从产业发展的角度，还是从减排目标的角度，都会造成链条不闭环、不完整的结果，强行推动不仅不利于气候变化的应对，反而会阻碍产业发展，导致适得其反的后果。

所以，碳足迹、EU ETS2、可再生能源指令III（RED III）中对于道路交通的可再生能源消纳目标，这类作用于下游消费的政策就出现了。这类政策的共同特点是，责任方都是消费端，或者是能向消费端直接、自由传导碳排放成本的上游（比如燃料供应商，传导模式与电价类似）；他们在碳成本传导链条中处于绝对的核心地位，是决定供给模式和需求模式的核心。

比如，在电动汽车和动力电池的产业链条中，大部分的排放来自于上游的原料端生产，而作为链主和最终的产业链消费者，车端和电池端能决定对上游的采购量，以及是否接受上游的生产模式，是否愿意为上游减排成本买单。所以对电池行业提出碳足迹的约束，实际上也是为上游的成本疏导建立了一条政策路径。

再比如，对于道路交通而言，大部分的车主则是交通减排和可再生能源消纳的实际执行者。在EU ETS 2中，汽车燃料供应商承受碳排放成本压力后，将成本向燃油车使用方传导，一旦油车成本高于电车，会迫使消费者放弃油车，转向电车，完成对燃料需求的压减目标，也同时促进电车的发展；而为了促进可再生能源电力的发展，在RED III中，欧盟则提出了道路运输可再生能源消费比例至少29%，或者到2030年温室气体强度减少至少 14.5%的目标，当消费者从油车转向电车后，通过电价或者其他方式的引导，最终完成此道路交通的可再生能源消纳目标。

虽然以上措施，最终实施还尚有时日，但政策设计的逻辑清晰可见，均是考虑拉动消费端，创造新的市场需求，最终实现市场平衡。

碳减排政策中的消费端措施只是一个典型案例，其他转型政策，如循环经济推动、绿色产业发展和电力系统脱碳，也都进入了推动消费模式转变的“消费端中心”时代。例如，循环经济的核心在于回收与再利用，而这一过程的关键在于对消费市场的管理；同样，随着可再生能源的极速发展，如果没有消费端的配合，将难以保证电力系统的转型和稳定运行。

不仅是欧盟，其他处于转型阶段的国家和地区，或许都会迎来“消费端中心”时代。世界的改变是从生产方式升级开始的，因为相比起改消费方式，对生产端的集中管理和集中支持是更加简单快捷的方式，在初期也能迅速达成一定的成效，但如今，无论是为了提升竞争力，还是为了确保产业和能源安全，消费者的深度参与变得至关重要。无消费，不市场，对于转型发展而言，生产和消费缺一不可。

因此，在笔者看来，经过多次变革，全球发展已经步入了“消费端为中心”的时代。未来的全球政策必将更加全面地考虑消费端的参与与权利保护，这是市场规律的必然，也是产业发展的现实需求。

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